| 日期 | 標題 | 人氣 |
| 2012/11/08 | 金管會對三家投信人員涉及買賣盈正股票案之處理過程說明 | |
| 2012/10/26 | 元富期貨違反期貨商管理規則，罰鍰48萬元 | |
| 2012/10/26 | 元富證券違反期貨管理法令，罰鍰36萬元 | |
| 2012/10/23 | 安泰投信違反投信事業相關法令，罰鍰12萬元 | |
| 2012/10/02 | 太平洋證券違反期貨商管理規則，罰鍰12萬元 | |
| 2012/09/27 | 大華期貨違反期貨經理事業管理規則，處24萬元罰鍰 | |
| 2012/09/24 | 群益金鼎證與業務人員違反證券管理法，處警告等處分 | |
| 2012/09/20 | 康和證違反經營期貨交易輔助業務規則，罰鍰12萬元 | |
| 2012/09/18 | 富邦證受雇人違反期貨管理法，停止該員4個月業務執行 | |
| 2012/09/07 | 凱基證前業務人員違反證券管理法，停止其1年業務執行 | |
| 2012/09/05 | 華冠投顧及其業務人員違反投顧事業管理法，予以糾正等裁罰 | |
| 2012/09/04 | 永豐金證券未即時重新辦理徵信等事宜，罰鍰12萬元 | |
| 2012/09/03 | 富邦證業務人員違反證券管理法，停止該受僱人6個月業務執行 | |
| 2012/08/23 | 國際大通投顧及其業務員違反期貨管理法，處12萬元罰鍰等 | |
| 2012/08/22 | 日盛證券受雇人違反期貨管理法，停止該業務員2個月業務執行 | |
| 2012/08/21 | 富鼎投信違反證券投資信託及顧問法，處罰鍰12萬元 | |
| 2012/08/21 | 大華國際投顧暨其業務人員違反依證券投資信託及顧問法，處以糾正等裁罰 | |
| 2012/06/29 | 凱基投信等3家公司違反證券法令規定，處警告 | |
| 2012/06/19 | 聯邦投信違反投信投顧法相關規定，罰鍰72萬元 | |
| 2012/06/15 | 「投信/投顧事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正草案 |
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