大華國際投顧暨其業務人員違反依證券投資信託及顧問法，處以糾正等裁罰
大華國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員違規處分案
一、裁罰時間：101年8月20日
二、受裁罰之對象：大華國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員陳○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。
四、違反事實理由：大華國際證券投資顧問股份有限公司業務人員陳○○有於傳播媒體從事投資分析之同時，以主力外圍或不正當內容作為推介個別有價證券之依據等情事。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條及第104條規定，處大華國際證券投資顧問股份有限公司糾正，並命令大華國際證券投資顧問股份有限公司停止業務人員陳○○1個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)