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2012/05/09 日盛投信違反投信事業相關法令規定,遭處罰鍰60萬元  
2012/03/19 瀚亞投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2012/02/21 華頓投信違反投信事業相關法令規定,處罰鍰60萬元  
2011/12/13 德信投信違反投信事業相關法令規定,罰鍰新臺幣12萬元  
2011/12/08 施羅德投信違反投信事業相關法令規定,處罰鍰12萬元  
2011/12/06 第一金投信相關人員違規,處該人員停止1個月業務執行  
2011/12/06 群益投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/12/01 復華投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/11/04 安多利投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰60萬元  
2011/08/24 投信從業人員持有貨幣基金最低期間放寬  
2011/06/13 匯達投信違反證券投資信託及顧問法,處警告  
2011/03/22 柏瑞投信違反證券投資信託及顧問法等法令,處警告及罰鍰24萬元  
2011/03/21 華南永昌投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/16 景順投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/15 保誠投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/15 德盛安聯投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰24萬元  
2011/03/15 富邦投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/15 凱基投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/11 日盛投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
2011/03/11 華南永昌投信違反證券投資信託及顧問法,處罰鍰12萬元  
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