永豐金證券未即時重新辦理徵信等事宜，罰鍰12萬元
永豐金證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：101年9月3日
二、受裁罰之對象：永豐金證券股份有限公司(下稱永豐金證券)
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項
四、違反事實理由：永豐金證券中正分公司有交易人於100年6月10日起共5個交易日之留倉部位，已達臺指選擇權自然人部位限制60,000口之20%(12,000口)，該分公司並未即時重新辦理徵信並更新其徵信資料，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處永豐金證券新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)