日盛證券受雇人違反期貨管理法，停止該業務員2個月業務執行
日盛證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：101年8月21日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司（下稱日盛證券）受雇人黃○○。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第1款。
四、違反事實理由：查日盛證券業務員黃○○於100年1月21日提供銀行帳號予期貨交易人收受其匯款，黃○○核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令日盛證券停止業務員黃○○2個月期貨交易輔助業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)