凱基證前業務人員違反證券管理法，停止其1年業務執行
凱基證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：101年9月6日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司前業務人員曹○○。
三、處分之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款及第11款。
四、違反事實理由：業務人員曹○○任職於凱基證券前鎮分公司期間，發現有利用客戶帳戶買賣股票、挪用其款項及保管存摺等情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令凱基證券股份有限公司停止前業務人員曹○○1年業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)