首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/05/28
發文字號金管證投罰字第1070320027號
違規事實公司經理之2檔基金,107年○月○日每單位淨資產價值未於次一營業日公告。
法令依據證券投資信託及顧問法第29條第1項及第113條第5款。
處分內容罰鍰新臺幣12萬元
金管會發文日期:2017/08/14
發文字號金管證投字第1060024353號
違規事實金管會106年3月6日至13日對公司進行一般業務檢查之缺失:一、基金持有暫停交易個股未依內部控制制度規定討論評價之合理性;全權委託帳戶之分析報告提及公募基金持股配置狀況,涉有傳遞公募基金持股資訊,內部控制執行不佳。二、辦理防制洗錢及打擊資助恐怖主義作業,未事先進行防制洗錢風險評估,且未評估客戶郵寄開戶作業,是否產生較高之洗錢及資恐風險,另未完成法人客戶實際受益人之查詢、辨識,即受理基金開戶申購與贖回作業。三、辦理客戶風險辨識未將設立於公司所訂危險國家名單之法人客戶,列入高風險客戶;以資訊系統輔助檢核可疑交易,未將贖回海外基金交易逾新臺幣50萬元之交易名單列入檢核。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2015/06/09
發文字號金管證投字第1040016064號
違規事實金管會104年1月23日至1月30日對公司一般業務檢查,發現有下列違規情事:總代理之境外基金暫停銷售,未對銷售機構是否僅受理定期定額依原契約投資、未有單筆申購或增加扣款日期、提高扣款金額等情事納入檢核控管,致銷售機構單日申購金額有逾上月合計申購金額。
法令依據 
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/07/16
發文字號金管證投罰字第1020028611號及金管證投字第10200286111號
違規事實經查發現華頓投信101年2月8日將○○股票納入股票池之投資分析報告已載明該股票之獲利預估,而○○基金於101年2月29日首次買進上述○○股票之投資分析報告,則將該獲利預估上修,惟未有上修之合理分析依據。
法令依據(一)證券投資信託及顧問法第17條第1項(二)證券投資信託基金管理辦法第4條第1項規定(三)證券投資信託及顧問法第113條第2款規定
處分內容糾正,並處罰鍰12萬元
金管會發文日期:2012/02/17
發文字號1010001868、10100018681
違規事實金管會100年9月1日至9月7日對華頓投信業務查核發現下缺失事項(一)所經理○基金及全權委託投資帳戶有買賣利害關係公司所發行股票,該利害關係公司為華頓投信之專業股東之金控母公司,且漏未更正利害關係人名單時間長達一年餘,顯有疏失(二)所經理華頓○基金於98年12月間買進股票之投資分析報告有誤植其他個股資料情事(三)出席股東會行使基金持有股票之投票表決權作業,對於表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果之相關書面記載有缺漏情事,又指派公司以外人員行使表決權,有未留存指派書情事,無法知悉是否就各項議案行使表決權予以明確指示(四)經理人之任免及報酬有由董事長核定,而未提報董事會討論通過情事前開(一)之缺失,金管會業另依證券投資信託及顧問法第111條第1項第2款及第4款規定處新臺幣60萬元罰鍰,另(四)之缺失,應於本(101)年6月底前改善。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託及顧問法第19條第1項第4款、第56條第l項、證券投資信託基金管理辦法第10條第1項第5款、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條第l項第6款、證券投資信託及顧問法第17條第1項、證券投資信託基金管理辦法第4條第1項、證券投資信託事業管理規則第23條第4項、公司法第29條第1項
處分內容應予糾正,另處罰鍰新台幣60萬元
資料來源:投信公會
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