公開資訊觀測站重大訊息公告

(4123)晟德-公告修訂本公司「國內第七次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

1.事實發生日:114/11/11
2.原公告申報日期:111/12/08
3.簡述原公告申報內容:
(1)本公司111.12.08董事會決議發行國內第七次無擔保轉換公司債，本案業經
金融監督管理委員會112年3月2日金管證發字第11103676831號函申報生效在案。

(2)辦法修訂前內容如下:
九﹑轉換期間：
債券持有人得於本轉換公司債發行日後滿三個月之翌日(112年7月28日)起，至到期日
(117年4月27日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、(二)本公司無償配股停止過戶
日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派
基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止
；(四)辦理股票變更面額之停止轉換（認購）起始日至新股換發股票開始交易日前一
日止，不得請求轉換外，得隨時透過交易券商轉知台灣集中保管結算所股份有限公司
(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依本辦法規定將所持有之本轉
換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條、第十
五條規定辦理。
前項變更面額之停止轉換（認購）起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日
。發行公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換（認購）期間。
4.變動緣由及主要內容:
(1)依據金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號函規定，修訂本
公司「國內第七次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」，轉換公司債持有者不受股東
常會及股東臨時會停止過戶期間轉換限制，以提升投資人權益。

(2)辦法修訂後內容如下:
九﹑轉換期間：
債券持有人得於本轉換公司債發行日後滿三個月之翌日(112年7月28日)起，至到期日
(117年4月27日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、(二)本公司無償配股停止過戶
日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派
基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止
；(四)辦理股票變更面額之停止轉換（認購）起始日至新股換發股票開始交易日前一
日止，不得請求轉換外，得隨時透過交易券商轉知台灣集中保管結算所股份有限公司
(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依本辦法規定將所持有之本轉
換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條、第十
五條規定辦理。
前項變更面額之停止轉換（認購）起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日
。發行公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換（認購）期間。前項依法停止
過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:
本公司114.11.11董事會通過「國內第七次無擔保轉換公司債發行及轉讓辦法」
修訂後，將於公開資訊觀測站公告相關資訊，並指定30日以上期間，債權人得於
公告期間向本公司提出異議。