富邦證券違反證券管理法令，遭處30萬元罰鍰
富邦綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年10月20日。
二、受處分之對象：富邦綜合證券股份有限公司（下稱富邦證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年3月20日至4月9日對富邦證券進行資通安全專案檢查，發現該公司辦理防火牆及網路設備管理、行動應用程式變更、委外開發程式管理等作業有缺失情事，顯示富邦證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處富邦證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
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