聯邦銀董事會通過投資Modernity Financial Holdings股權案，計約2782萬美元

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(2838)聯邦銀-公告本公司董事會決議通過投資Modernity Financial Holdings, Ltd (Cayman Islands)股權案

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:Modernity Financial Holdings, Ltd普通股
2.事實發生日:114/8/25~114/8/25
3.董事會通過日期: 民國114年8月25日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量:5,356,785股
每單位價格:5.19美元
交易總金額:27,817,323.7美元(以董事會決議前一日收盤匯率核算約新台幣850,792,845元)
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人:
A.Modernity Financial Holdings, Ltd，非本公司之關係人
B.聯邦創業投資股份有限公司(以下稱聯邦創投)，與公司關係：為本公司100%持有之子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:選定關係人為交易對象之原因:
為符合法規及調整本公司集團投資架構，將聯邦創投所持Modernity Financial Holdings, Ltd股數全數移轉予本公司；前次移轉所有人為Amasia Fund I LP及3位自然人，該公司非為本公司及聯邦創投之關係人；
前次移轉日期及移轉金額：114年8月12日，1,317,323.7美元
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
聯邦創投與公司關係：為本公司100%持有之子公司，其交易當時之關係亦同；
關係人取得日期及價格：113年2月16日~114年8月12日，取得總價格2,817,323.7美元，每股3.83美元
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:本案尚待呈報主管機關取得核准後再續行辦理相關作業。
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
交易之決定方式及價格決定之參考依據：
依Modernity Financial Holdings, Ltd之營運財務等資訊及委由勤美聯合會計師事務所鍾志杰會計師出具之取得價格合理性意見書。
決策單位：董事會
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:13.97元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有數量(含本次交易): 5,356,785股
累積持有金額(含本次交易): 27,817,323.7美元
持股比例(含本次交易): 9.67%
權利受限情形：無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中總資產比例：22.54%
占歸屬於母公司業主權益之比例：280.26%
營運資金數額：不適用
16.經紀人及經紀費用:不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:為參與金融科技業創新發展，對Modernity Financial Holdings, Ltd進行投資。
18.本次交易表示異議董事之意見:無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:民國114年8月25日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:不適用
23.會計師姓名:不適用
24.會計師開業證書字號:不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:無
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:無
28.資金來源:自有資金
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:本案尚待金融監督管理委員會核准