國泰投信及其人員違反證券投資信託及顧問法等規定，遭處罰鍰60萬元等事宜

國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違規處分案

一、裁罰時間：114年8月22日

二、受裁罰之對象：國泰證券投資信託股份有限公司(以下簡稱國泰投信)及其前基金經理人蔡ＯＯ。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項及第102條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款。

四、違反事實理由：
(一)國泰投信委由網路行銷公司進行網路論壇輿論操作，以帳號留言之廣告內容強調報酬率，經查有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。
(二)國泰投信前基金經理人蔡ＯＯ於擔任基金經理人期間，有利用他人帳戶買賣與公司經理之基金帳戶相同個股，且未向公司申報個人交易之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：
(一)針對違反事實理由(一)部分，依證券投資信託及顧問法第102條規定對國泰投信處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定對國泰投信處罰鍰新臺幣60萬元。
(二)針對違反事實理由(二)部分，經審酌違失情節，依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信停止前基金經理人蔡ＯＯ6個月執行業務。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)