康和證違反證券管理法令，遭處30萬元罰鍰
康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年3月28日。
二、受處分之對象：康和綜合證券股份有限公司（下稱康和證券）
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年7月26日至8月13日對康和證券進行資通安全專案檢查，發現該公司辦理防火牆管理作業、應用程式介面管理及應用程式變更管理等作業有缺失情事，顯示康和證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處康和證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
|
|
|
|
