凱基證及其受雇人違反期貨管理法，處12萬元罰鍰等裁罰

凱基證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：102年1月21日

二、受裁罰之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)及其受雇人徐員。

三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第6款。

四、違反事實理由：查凱基證券陽明分公司業務員徐員101年7月間在客戶之居住所接受委託從事期貨交易，未依該公司所定期貨交易輔助人內部控制制度規定辦理，另徐員接受未具客戶委任書之代理人委託從事期貨交易，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處凱基證券新臺幣12萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令凱基證券停止受雇人徐員1個月期貨交易輔助業務之執行。