凱基證前受雇人違反期貨管理法，停止該員4個月業務執行
凱基證券股份有限公司前受雇人范員違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：102年3月28日
二、受裁罰之對象：凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）前受雇人范員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第5款。
四、違反事實理由：查范員在凱基證券永和分公司擔任期貨受託買賣業務員期間，於100年1月初將客戶介紹予他人從事全權操作期貨交易，有配合或協助代客操作之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令凱基證券停止范員4個月期貨交易輔助業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)