台灣工銀證券及其經理人、業務員違反期貨管理法，處24萬元等裁罰

台灣工銀證券股份有限公司及其經理人、業務員違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：102年2月4日。

二、受裁罰之對象：台灣工銀證券股份有限公司(下稱台灣工銀證券) 及其分公司經理人林員與業務員蘇員。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第74條、期貨商管理規則第2條第2項、第33條第1項、第55條第23款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、同條項第6款及同條第3項。

四、違反事實理由：
（一）台灣工銀證券有未經交易人授權擅自為其刪單、未依交易人委託事項下單，及未通知交易人進行盤中追繳之情事，核已違反期貨管理法令。
（二）林員有接受交易人委託下單而未填寫買賣委託書，及未依交易人委託下單等情事，核已違反期貨管理法令。
（三）蘇員有未經交易人授權擅自為其刪單、未依交易人委託下單，及接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易等情事，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第1款及第2款規定，處台灣工銀證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定命令台灣工銀證券停止林員及蘇員各3個月期貨經紀業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)