聯邦投信前基金經理人違反投信相關管理法令，罰鍰60萬元等

處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元及停止前基金經理人何○○1年之業務執行

一、裁罰時間：101年12月25日

二、受裁罰之對象：聯邦證券投資信託股份有限公司及前基金經理人何○○。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。

四、違反事實理由：聯邦證券投資信託股份有限公司前基金經理人何○○任職期間，以職務上所知悉消息買賣多種所管理基金持有之股票，或公司所經理其他基金持有之股票，且未依規定向所屬公司申報，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第7款之規定，處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定命令聯邦投信停止前基金經理人何○○1年之業務執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)