倫元投顧未依作業週期執行內部稽核，處12萬元罰鍰
倫元證券投資顧問股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：101年12月10日
二、受裁罰之對象：倫元證券投資顧問股份有限公司（下稱倫元投顧）
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第5條第2項。
四、違反事實理由：倫元投顧未依作業週期執行內部稽核，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處倫元投顧新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
倫元證券投資顧問股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：101年12月10日
二、受裁罰之對象：倫元證券投資顧問股份有限公司（下稱倫元投顧）
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第5條第2項。
四、違反事實理由：倫元投顧未依作業週期執行內部稽核，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處倫元投顧新臺幣12萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)