未來資產投信業務人員違反投信事業相關法令，停止該業務人員3個月業務執行
處未來資產證券投資信託股份有限公司業務人員鄭○○停止3個月業務之執行
一、裁罰時間：101年12月25日
二、受裁罰之對象：未來資產證券投資信託股份有限公司業務人員鄭○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項。
四、違反事實理由：鄭○○於擔任未來資產證券投資信託股份有限公司基金經理人期間，其配偶有買賣與本身所經理基金相同股票之情事，且未向所屬證券投資信託事業申報交易情形，核已違反證券投資信託事業相關法令規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第第104條規定，命令未來資產證券投資信託股份有限公司停止鄭○○3個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)