金復華投信違反法令規定處12萬元罰鍰
處金復華投信新臺幣12萬元罰鍰，並命令金復華投信停止前受僱人廖志強3個月業務之執行
一、裁罰時間：96年7月5日
二、受裁罰之對象：金復華投信
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第7條第1項、第17條第1項、第104條、第113條第2款、證券投資信託基金管理辦法第4條第1項及證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項。
四、違反事實理由：金復華投信經理之金復華經典平衡基金，95年7月由行為時擔任投研部主管廖志強指示出售結構式債券2億元，該項交易在公司未有任何授權且該檔基金經理人不知情下進行，未依據分析報告作成決定，交付執行時亦未作成紀錄，及未按月提出檢討報告，核已違反「證券投資信託及顧問法」第17條第1項及「證券投資信託基金管理辦法」第4條第1項規定；廖志強前揭行為顯未以善良管理人之注意及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，雖金復華投信自行發現進行懲處，核仍違反「證券投資信託及顧問法」第7條第1項、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第13條第1項規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條及第113條第2款規定，處金復華投信罰鍰新臺幣12萬元，並命令金復華投信停止行為時擔任投研部主管之廖志強3個月業務之執行，停止業務執行期間自96年 7月5日至96年10月4日止。