鼎燁投顧及人員違反投信投顧法遭處份
精實新聞 2005-05-13 08:58:57 記者 柯安聰 報導
證期局12日表示，鼎燁投顧業務人員邱鼎泰於93年12月21日、連鴻93年12月17日及94年3月18日於有線電視傳播媒體從事證券投資分析內容，有違反證券投資顧問事業管理規則、負責人與業務人員管理規則相關法令之情事，依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對鼎燁投顧予以警告處分；對邱鼎泰及連鴻依同法第104條規定，命令鼎燁投顧停止邱鼎泰及連鴻各3個月業務的執行。
精實新聞 2005-05-13 08:58:57 記者 柯安聰 報導
證期局12日表示，鼎燁投顧業務人員邱鼎泰於93年12月21日、連鴻93年12月17日及94年3月18日於有線電視傳播媒體從事證券投資分析內容，有違反證券投資顧問事業管理規則、負責人與業務人員管理規則相關法令之情事，依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對鼎燁投顧予以警告處分；對邱鼎泰及連鴻依同法第104條規定，命令鼎燁投顧停止邱鼎泰及連鴻各3個月業務的執行。