首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/12/21
發文字號1070347569
違規事實金管會107年6月4日至11日對公司進行目標到期債券基金專案檢查,發現基金買入債券前之相關投資分析報告,未揭露對發行公司基本財務數據資料,不利了解發行人及業務狀況及覆核投資之適當性,投資分析報告內容未說明投資分析基礎及根據。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/04/13
發文字號1070311683
違規事實金管會106年9月12日至9月21日對公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查暨一般業務檢查,發現有下列缺失情事:1.未於新種業務開辦前,辦理洗錢及資恐風險評估。2.未對持股超逾25%之自然人股東進行高風險資料庫名單比對、未完整辨識具控制權之最終自然人身分、未徵提股東名冊以查證最終受益人或未取得有效期限內之繳交年費證明以確認該公司資格仍存續有效。3.新往來客戶,有未於建立業務關係前確定其風險等級,及客戶資料主檔對高階管理人員、實質受益人或授權交易對象均尚未建置欄位並建檔,不利後續對客戶身分之持續監控及篩選。4.獲金管會核准經營外國有價證券投資顧問業務前,即辦理該業務。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/09/12
發文字號1020029590
違規事實元大寶來投信前投資經理人瞿君為○○基金○○年第○次、○○年第○次及○○基金○○年第○次○○帳戶,運用委託投資資產投資或交易,依臺灣證券交易所股份有限公司就100年5月○日至○日期間交易資料相互比對分析,查有特定投資人股票進出紀錄,與前揭瞿君之○○帳戶股票買賣數量、進出時點及頻率,具高度相關性,顯有利用職務上所獲知之資訊,為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣交易之情事。
法令依據證券投資信託事業證券投顧事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條第1款及證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/04/26
發文字號1020008734;10200087341
違規事實金管會102年2月19日至21日對元大寶來投信全權委託投資業務檢查,發現以下缺失:經理人為OO基金全權委託投資帳戶,運用委託投資資產投資或交易,賣出分析報告所載營運展望及獲利預估等內容,與之前買進報告相同,未予更新,而有不同之投資建議;以及買進投資分析報告有投資建議與分析基礎及依據完全複製先前買進投資分析報告,未予更新。
法令依據證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條第1項、第113條第2款及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項規定。
處分內容糾正及處新臺幣12萬元罰鍰。
金管會發文日期:2012/06/28
發文字號1010030042
違規事實業務人員彭○○擔任公司之基金經理人期間,長期以他人名義,交易與所管理基金持有相同之股票,公司竟未察覺,核有監督不周。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項規定。
處分內容應予糾正。
金管會發文日期:2012/06/07
發文字號1010024826
違規事實公司經理之「○○證券投資信託基金」自98年8月起因獲無償配股而取得○○未上市股票,惟遲未入帳,核已違反法規規定。
法令依據證券投資信託基金管理辦法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第一百零二條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2011/12/05
發文字號1000051196
違規事實金管會於100年7月4日至13日對公司一般業務檢查,公司經理之基金有公開說明書未依規定揭露主要投資證券市場近況,及經理人變更未將修正後公開說明書傳送至公開資訊觀測站之情事。
法令依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第13條第1項8款及第25條第4項規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2011/10/20
發文字號10000459121 & 1000045912
違規事實公司經理OO委託之OO全權委託投資業務,已知OO有股權分散、籌碼面波動及資訊透明度低等問題,卻未於買進投資分析報告中予以分析,惟後又以籌碼凌亂為由建議賣出,投資分析報告顯欠合理分析依據;另賣出分析報告與買進分析報告僅投資建議不同,營運展望及獲利數字皆未更新。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項及證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條。
處分內容罰鍰新臺幣12萬元外,應予糾正。
資料來源:投信公會
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