首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/06/12
發文字號金管證投字第1070321964號
違規事實金管會106年12月11日至20日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失:公司提供銷售機構員工教育訓練及支付相關費用,未建立適當之事前規劃、審核及事後費用核銷程序。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/04/11
發文字號金管證投字第1030008393號
違規事實OO基金僅依海外顧問所提建議內容進行投資,未對新增個股進行分析。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條證券投資信託基金管理辦法第4條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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