首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2019/05/21
發文字號金管證投字第1080313258號
違規事實全委業務107年間因資料擷取異常等因素,致個股未能落實停損機制,風險監控管理措施顯有疏漏,內部控制制度未能有效執行。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/11/19
發文字號金管證投字第1070342462號
違規事實金管會107年6月6日至14日對公司進行一般業務檢查,發現有基金買進注意股票,與公司所訂內部作業規範不符之情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/06/25
發文字號金管證投字第1030021290號
違規事實金管會103年2月17日至27日對公司一般業務檢查,發現有下列違規情事1.102年2月26日辦理永豐OO基金買回轉申購永豐OO基金之建檔作業,誤植為永豐OO基金及後續錯帳處理,其內部控制之執行及設計有所缺失。2.102年10月14日永豐OO基金淨值低估(在可容忍偏差率範圍內),未依規定處理。
法令依據 
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/12/25
發文字號10100581541
違規事實金管會於投信事業經理人及關聯戶持股查核作業,發現永豐投信前基金經理人張君有下列違規情事:查永豐投信○○證券投資信託基金前基金經理人張君於101年6月4日買進○○股票,與○○基金、○○基金、○○基金及○○基金持有之有價證券相同;於101年6月5日買進○○股票,與○○基金、○○基金、○○基金及○○基金持有之有價證券相同;另上開交易未向永豐投信申報交易情形。
法令依據證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項;證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項、第2項規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/08/20
發文字號金管證投字第10100363111號
違規事實金管會101年2月4日至2月14日對公司一般業務檢查,發現有以下所列違規情事:1.○○基金及○○基金所投資之臺灣存託憑證(TDR),並未列入證券投資信託契約投資範圍。2.基金持有暫停交易股票,有未於基金月報檢查表之「公司特別敘明事項」列明相關股票名稱並說明暫停交易原因,內部控制制度核有缺失。
法令依據證券投資信託及顧問法第19條第1項及證券投資信託基金管理辦法第10條第1項規定
處分內容應予糾正
資料來源:投信公會
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