首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2016/05/17
發文字號金管證投字第1050020413號
違規事實金管會105年1月11日至1月19日對公司進行一般業務檢查,發現基金辦理股票出借作業之出借期間未符規定。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/02/14
發文字號金管證投字第1020054365號
違規事實金管會檢查局102年9月6日至9月13日對富邦投信進行專案檢查,發現有下列違規情事:運用基金買進證交所公布之注意股票,投資分析報告未評估該個股短期內漲幅及週轉率過大之投資風險及敘明買進理由,公司內部控制制度就買進證交所公布之警示股票,有關個股短期漲幅風險等投資風險之評估,缺乏有效控管執行之機制。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/01/11
發文字號1000061876
違規事實金管會檢查局100年7月27日至8月3日對該公司進行一般業務檢查,發現公司下列違規情事:(一)聘任董事長及副董事長為外部業務顧問,渠等報酬支給未提報董事會核定。(二)100年2月17日富邦○○基金買入○○股票超過該次承銷總數之1%,且於基金月報自行檢查表未申報異常,核有疏失。(三)運用基金投資或交易,經查有投資決定書、分析報告及檢討報告未依金管會99年11月1日金管證投字第0990046469號令規定格式辦理(四)業務人員○○○有兼任○○股份有限公司及○○股份有限公司董事之情事。
法令依據證券投資信託基金管理辦法第10條第1項第10款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第11款規定
處分內容應予糾正
資料來源:投信公會
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