首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/12/20
發文字號金管證投字第1070347220號
違規事實金管會107年5月22日至6月1日對公司一般業務檢查,發現下列缺失情事:2檔債券基金買進海外公司債券前,有未善盡蒐集與發行公司相關之重大事件即予買進,隨即因該重大事件觸發債券贖回條件而執行賣回,嗣後並提列減損之情形。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/03/06
發文字號金管證投字第1070304780號
違規事實金管會106年8月29日至9月4日對公司防制洗錢及打擊資恐作業進行專案檢查,發現下列缺失:1.辦理客戶審查及實質受益人之辨識作業,有未落實高風險資料庫名單比對;有未確實辨識法人客戶之實質受益人;有未確認經營國際貿易相關行業客戶之貿易進出口國家是否屬列入制裁或未有效防制洗錢與打擊資恐之國家或地區。2.疑似洗錢交易檢視作業之資訊系統設定篩選條件與所訂規定不一致。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2017/02/24
發文字號金管證投字第1060005990號
違規事實公司經理之3檔基金投資○○股票,於102年至104年間,有於短期間內反覆進行買進、賣出,惟投資分析報告均以預期公司基本面變化作為依據,對○○公司基本面分析無一致性,且公司於陳述意見所陳賣出○○股票之理由為實現獲利,惟均未載於投資分析報告中,公司對投資分析報告之作業流於形式。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2016/12/29
發文字號金管證投字第1050053665號
違規事實金管會檢查局105年7月4日至14日對公司一般業務檢查發現有下列缺失:1、投資分析報告等表單未即於投資時由相關權責人員複核、電子下單輔助系統留存簽核紀錄遭覆蓋變更、投資決定書簽核用印不完全及部分表單未妥善保存等缺失情事。2、貨幣市場基金存放於單一銀行定存比重超出法定上限。3、私募基金尚在閉鎖期間卻以因應大量贖回為賣出理由及投資分析報告內容錯誤。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/02/14
發文字號金管證投字第1020054091號
違規事實金管會102年8月29日至9月5日對公司一般業務檢查,發現有下列缺失情事:1.運用全權委託投資帳戶從事投資,未留存更正交易帳號及錯帳申請書備查,且未呈報直屬主管並發送稽核單位存檔。2.復華投信所經理基金或全權委託帳戶參與國內初次上市櫃〈IPO〉股票,有未留存投資分析報告、投資決定書及投資分析報告暨決定書晚於分配評估表者。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條。
處分內容糾正。
金管會發文日期:2012/12/26
發文字號1010054945
違規事實金管會於投信事業基金經理人、全權委託投資經理人及關聯戶持股查核作業,發現復華投信有下列違規情事:(一)全權委託投資經理人許君之配偶於101年6月21日賣出○○等15檔股票,其中○○等6檔股票,係與許君所經理之○○基金100年第1次○○專戶所持有之有價證券相同,且未依規定向公司申報。(二)前基金經理人施君擔任「○○證券投資信託基金」基金經理人期間,於101年4月12日賣出00股○○股票,與公司所經理之「○○證券投資信託基金」等5檔基金相同股票之情事,且未依規定向公司申報。(三)全委投資經理人高君之配偶於101年1月3日至101年8月14日交易oo等13檔股票,其中oo等10檔股票,係與公司所經理之全權委託投資帳戶所持有之有價證券相同,且未依規定向公司申報。
法令依據證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項;證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1;證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項、第2項、第5項規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2011/11/30
發文字號1000051164
違規事實金管會100年6月13日至6月22日對公司一般業務檢查,發現以下所列缺失情事,(一)基金或全權委託帳戶執行停損機制核有以下缺失:1、對持有個股損失率達30%時,有經理人未提出處理狀況報告書之情事者。2、經理人有未依報告書擬具處理方式執行,致投資損失擴大者。3、公司之內部控制制度對於「擬出清」之停損處理方式未訂定具體停損時機之控制點,不利停損機制之控管,致延誤停損時機,造成損失擴大。(二)公司參與IPO詢圈配售案件,未訂定相關規範及留存決策過程相關文件。(三)公司經理之復華○○基金投資子基金,經理人未就買進或賣出個別子基金敘明分析內容及買賣理由,投資分析及投資決定欠缺合理依據。(四)全權委託帳戶從事證券相關商品交易,所持有之未沖銷證券相關商品之非避險部位契約總市值,有超過法定限額之情事。(五)公司第5屆法人董事○○公司代表人○○任職期間,有兼任○○證券公司監察人之情事。(六)公司業務人員陳○○有透過網路代理客戶申購基金之情事。
法令依據1.證券投資信託及顧問法第102條規定。2.證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第2條及第6條規定3.證券投資信託及顧問法第17 條第1 項之規定。4.證券證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第16條第2項及行為時金管會97年3月6日金管證四字第0970003582號函規定。5.證券投資信託及顧問法第78條第3項規定6.證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第11款規定7.證券投資信託及顧問法第113條第2款規定8.「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第15條第1項及第16條第1項之規定
處分內容糾正;新臺幣12萬元罰鍰
資料來源:投信公會
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