首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/12/22
發文字號金管證投字第1070347900、1070345061號
違規事實金管會107年6月12日至20日對公司進行目標到期債券基金專案檢查,發現有下列缺失:1.基金買入債券之到期日,有超逾基金到期日占基金淨值達60%以上,與銷售文件及公開說明書所載投資策略未符,且未建立相關監控機制。2.顧問契約授權海外顧問得自行發送交割指示予保管機構,與公司申報募集該基金所附發行計畫不符。3.投資債券前,未詳實分析影響債券發行人信用風險之重要資訊。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/10/25
發文字號金管證投字第1070339652號
違規事實金管會106年6月9日至6月15日進行專案檢查,發現下列缺失:公司未以系統輔助監控客戶每日委託申購交易資料,無法落實防制洗錢與打擊資恐作業。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2017/11/21
發文字號金管證投字第1060043244號
違規事實金管會106年5月25日至106年6月6日對公司一般業務檢查,發現有下列缺失:一、辦理客戶防制洗錢及打擊資恐風險分級作業,所訂風險評估表之客戶風險評估項目及作業程序,有欠妥適。二、辦理疑似洗錢交易態樣檢核,資訊系統設定之篩選標準有與所訂規定不一致或未納入檢核情形。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/01/27
發文字號金管證投字第10200539231號、金管證投罰字第1020053923號
違規事實基金投資分析報告係事後補作,投資流程顛倒。另,投資分析報告內容相互矛盾、財務比率誤植或未依最新財務狀況更新等情事。
法令依據「證券投資信託及顧問法」第17條第1項、第113條第2款及「證券投資信託基金管理辦法」第4條第1項規定。
處分內容糾正及新臺幣12萬元罰鍰。
金管會發文日期:2013/01/23
發文字號10200024761、1020002476
違規事實基金之投資分析報告,未具體敘明建議買賣價格之計算依據以及未依實際情形予以修正。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託及顧問法第17條第1項、證券投資信託基金管理辦法第4條第1項及證券投資信託及顧問法第113條第2款規定
處分內容糾正、罰鍰新臺幣12萬元
金管會發文日期:2012/08/20
發文字號金管證投字第10100367391、金管證投罰字第1010036739
違規事實金管會對公司一般業務檢查,發現以下所列違規情事:(一)○○基金存放○○銀行之存款,有超逾基金淨值10%情事,且未於基金月報檢查表揭露並提出說明。(二)基金投資分析報告,有投資標的公司之產業概況內容誤載為其他公司資訊、或營運展望內容未予更新。
法令依據證券投資信託及顧問法第17條第1項及第113條第2款、證券投資信託基金管理辦法第4條第1項及第48條第1項第3款規定
處分內容1.糾正2.罰鍰新臺幣12萬元
資料來源:投信公會
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