首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2021/01/27
發文字號金管證投字第1090370175號函
違規事實金管會109年7月20日至7月29日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事:(一)未於基金公開說明書記載基金經理人同時管理之基金名稱及所採取防止利益衝突措施。(二)未將易為洗錢犯罪利用之行業納入客戶職(行)業風險評估項目之分類細項。(三)未對有效法人客戶之實質受益人、高階管理人員及交易有關對象之姓名進行定期批次檢核。(四)公司建立之管理作業缺失:1、內部網站建置之檢舉制度專區未公告電子郵件信箱,檢舉制度自訂後未辦理宣導及教育訓練。2、未建立資安情資或警訊之接受,評估及處理等機制。3、基金經理人配偶於基金持有股票期間買賣相同股票,遭金管會裁處並請公司加強員工訓練,惟迄檢查基準日尚未辦理相關教育訓練。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/08/24
發文字號金管證投字第1070333186號
違規事實金管會進行投信事業所屬基金暨全權委託投資經理人及其關聯戶持股查核,發現有下列違規情事:經查公司所經理之3檔基金持有○○股票期間,公司董事及企劃處主管兼○基金之基金經理人○君之配偶於106年11月間賣出相同股票共○○張。另查行為時公司實際執行內部控制制度時卻未能發現違規情事,公司內部控制制度之設計及執行未具有效性。
法令依據證券投資信託其顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/04/25
發文字號金管證投字第1070314087號函
違規事實金管會106年10月31日至11月8日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事:1.未符同一關係企業不得為2家投信持股5%以上股東規定,且已逾一年未依規改善。2.私募基金從事證券信用交易相關風險監控管理措施未於投資說明書敘明。3.理洗錢與資恐風險作業評估所用風險辨識及評估表,有欠周延:(1)未依規定將來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家之客戶,直接視為高風險。(2)逕將免辨識及驗證實質受益人之客戶,直接定義為低風險。(3)未依據客戶開戶及建立業務關係管道,訂定不同之評分標準,及有客戶來自海外避稅天堂國家或地區,卻仍列為低風險客戶。4.執行防制洗錢及打擊資恐作業,下列事項核有欠妥適:(1)未落實客戶審查措施(KYC。(2)公司資訊系統之客戶基本資料尚未涵蓋國籍、職業等項目,不利持續監控;另未利用資訊系統輔助發現可疑交易,且未留存相關查證軌跡。(3)未適時對有負面新聞客戶重新辦理洗錢風險評估,並評估是否應申報疑似洗錢交易。5.多檔基金月檢討報告未呈報總經理。6.辦理國內公募股票型基金下單證券商評估作業,對其近一年是否受主管機關處分之查註內容有未確實之情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2015/11/10
發文字號金管證投字第1040045748號
違規事實金管會104年8月3日至8月7日對公司一般業務檢查,發現下列缺失事項:1.辦理基金及全權委託投資執行簽核程序,於人員休假期間,權責主管有由原下單人員簽章情事。2.未控管員工申購公司發行之開放式基金最低持有期間內不得請求買回之限制。3.辦理基金出席發行公司股東會行使表決權時,有未對會議議案進行評估情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/07/11
發文字號金管證投字第1020028192號&金管證投罰字第10200281921號
違規事實公司所經理之德信OO基金等5檔基金投資於OO股票,核有下列違規情事:(一)、有關德信OO基金等5檔基金於101年7月至9月間買進OO股票所引用之投資分析報告皆為同一份,且該份報告其報告人、複核人員及權責主管均為一人簽核,另公司於製作買進投資分析報告時亦未就該股票近期曾列為處置股票之資訊揭露評估,投資分析作業明顯流於形式。(二)、公司內控相關辦法中未就注意股票及處置股票之投資流程訂定有效控管作業。
法令依據(一)、「證券投資信託及顧問法」第17條規定(二)、「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第6條規定
處分內容糾正,(一)之缺失另處罰鍰24萬元
金管會發文日期:2013/01/14
發文字號金管證投字第1020001134號
違規事實公司變更基金申贖款項之會計帳務處理作業,未有事前評估及簽呈等相關文件,處理流程及控管均過於鬆散,嗣後並應將相關會計處理程序明訂於內控作業,並由內部稽核定期查核。
法令依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2011/12/09
發文字號金管證投字第1000059749號及金管證投罰字第10000597491號
違規事實金管會100年6月28日至7月4日對公司專案業務檢查,發現有下列缺失情事:一、辦理私募基金開戶作業,對應募人資格僅取具總資產之資料,未盡合理調查應募人是否有負債,其淨資產是否符合私募基金應募人資格條件,核與行為時金管會93年11月1日金管證四字第0930005249號令規定不符。二、私募基金受益憑證未以明顯文字註記轉讓之限制,違反「證券投資信託基金管理辦法」第52條第2項規定不符。三、辦理私募基金所持有可轉債轉換為股票作業,未撰寫轉換理由及時機之分析報告、投資決定及執行記錄、私募基金對可轉債搭配股票融券之避險交易其投資分析無合理依據與基礎,以及投資決定未依投資分析報告等情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第17條第1項及第113條第2款。
處分內容應予糾正,另處罰鍰新台幣12萬元。
資料來源:投信公會
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