首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2017/09/26
發文字號1060037285
違規事實金管會106年4月7日至18日進行一般業務檢查,發現缺失情事:一、公募基金經理人兼任全權委託投資經理人,惟該全權委託帳戶之投資或交易範圍,有超逾所經理基金之主要投資標的。二、防制洗錢及打擊資恐風險之客戶分級作業,風險評估作業欠確實。三、辦理客戶審查及實際受益人之辨識作業有欠確實;辦理全權委託帳戶及交易之持續監控有欠落實;辦理篩選有疑似洗錢表徵之交易時有篩選條件有與所訂規定不符或尚未納入篩選者。四、基金經理人有擔任其他公司董事情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2015/07/23
發文字號金管證投字第1040021688號
違規事實金管會104年3月9日至17日對公司一般業務檢查,發現下列缺失事項:(一)基金投資引用之分析報告未具體敘明估算EPS計算基礎及依據,投資決定欠缺合理依據。(二)基金投資對損失比率達50%之投資標的,有未依自訂之「經理守則」規定辦理情事。
法令依據 
處分內容糾正。
金管會發文日期:2012/12/27
發文字號10100577521
違規事實經查國泰投信前基金經理人呂君於擔任「○○基金」基金經理人期間,其配偶於100年12月1日有買賣○○,並於101年1月11日賣出○○與公司經理之「○○基金」相同股票之情事,且未依規定向公司申報。
法令依據證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項規定及證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項、第2項規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/06/18
發文字號1010027827
違規事實公司部門主管○○等3人有擔任其他公司董事或監察人之情形,惟關係人資料聲明書未填列所任職務之企業,致利害關係人資料未建檔,且違反「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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