首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/04/23
發文字號金管證投字第1070313612號
違規事實金管會106年9月26日至106年10月3日對公司進行一般業務檢查,發現下列缺失情事:辦理銷售機構教育訓練,未建置相關作業程序規範,事前審核過程未留存書面紀錄,未建立妥善審核程序。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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