首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2019/07/08
發文字號金管證投字第1080322748號
違規事實金管會107年12月6日至12月18日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失1、獲金管會核准經營外國有價證券投資顧問業務前,即辦理該業務。2、辦理銷售機構說明會,有超逾與銷售機構換文同意之費用上限,或無換文同意資料。3、支付非因銷售基金產品之通路報酬,請款未檢附相關佐證資料。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/02/09
發文字號金管證投字第1070304258號
違規事實金管會106年8月21日至25日對公司防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查,發現下列缺失:1.未確實執行及建置高風險客戶加強監控機制。2.105年3月起新全權委託客戶仍未進行風險等級評估。3.未進行新產品或新服務之風險評估。4.辦理法人開戶審查及實質受益人辨識作業、涉及媒體報導之特殊重大案件及得知客戶身分與背景有重大變動時之控管作業,核欠確實。5.未指派分公司督導主管。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定
處分內容糾正
金管會發文日期:2016/11/21
發文字號金管證投字第1050045588號
違規事實金管會檢查局105年5月23日至6月7日對公司一般業務檢查發現有下列缺失:一、未能有效保存基金之交易決定書。二、基金投資引用之分析報告未具體載明買進理由、分析報告未有合理基礎及根據。三、未將虧損達一定比例個股納入月檢討報告。
法令依據 
處分內容糾正
金管會發文日期:2015/01/09
發文字號金管證投字第1040000265號
違規事實1.○○指數基金運用基金資產投資於「有利害關係公司」所發行之證券,有超逾該成分證券占大盤權重之情形。2.運用基金資產或交易,有未留存書面投資決定書之情形。3.全權委託帳戶從事「非避險」證券相關商品交易,交易分析報告及交易決定書有未載明停損(利)點。4.公開說明書內容有錯誤或未更新者。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條。
處分內容糾正。
金管會發文日期:2013/09/02
發文字號1020036487
違規事實1.基金參與詢圈配售IPO承銷股票,未於內部控制制度中訂定如何決定得參與詢圈配售IPO承銷股票之基金及全權委託帳戶,及其認購之順序與數量張數等相關利益衝突防範措施2.基金持有流動性資產比率下限,未於內部控制制度中訂立相關管控措施3.基金經理人投資決定所引用之投資分析報告內容有沿用陳舊資料未予更新,投資分析與決定欠嚴謹4.對於基金停損作業,經理人有未依基金之停損機制,於5個營業日內提出個股實現損失檢討報告
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/12/25
發文字號1010057549
違規事實群益投信及蔡君違反證券投信託管理法令之事實如下:一、蔡君於擔任○○基金與○○基金經理人期間,使用配偶證券帳戶於100年5月13日至101年10月22日買賣○○等30檔股票,其中28檔股票與前開2檔基金持有標的相同,合計買進○○張/○○元、賣出○○張/○○元,金額數量龐大,顯有利用職務上所獲知之資訊,從事有價證券買賣,及買賣與所管理基金持有相同之有價證券且未向所屬公司申報之情事。二、金管會函請公會轉知各投信事業自行清查(清查期間100.11.1-101.10.31)是否有基金經理人及全權委託投資經理人其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義買賣與所管理之基金或全權委託資產持有相同有價證券之情事,彼時蔡君尚在職,惟群益投信查復報會資料,僅備註已離職,並無蔡君配偶證券帳戶買賣股票相關交易資料,而有未能積極配合金管會調查之情事。再者,該公司對於其前任基金經理人蔡君使用其配偶證券帳戶從事多種與所管理基金相同股票之買賣交易活動未依規定申報等之違規情事,亦未盡積極督導之責,核有明顯缺失。
法令依據證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第103條第1款、第104條及第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。
處分內容1.警告及處罰鍰新臺幣120萬元2.命群益投信解除前基金經理人蔡君職務
金管會發文日期:2011/12/05
發文字號1000059560&1000059561
違規事實金管會100.6.13至6.22對群益投信公司一般業務檢查,發現違規情事如下:(一)基金經理人下單指示與交易室執行交易,權責不易釐清(二)基金經理人兼任○○股份有限公司董事(三)運用全權委託投資帳戶之投資決定欠缺分析基礎及根據(四)董事長及總經理之報酬未提報董事會核定
法令依據證券投資信託及顧問法第102條及113條第2款規定
處分內容一(一)至一(四)違規情事,應予糾正,一(三)違規情事,處罰?新台幣12萬元。
資料來源:投信公會
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