首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2020/04/10
發文字號金管證投字第1090361652號
違規事實金管會108年9月17日至24日對公司進行一般業務檢查,有下列缺失:1.擔任境外基金總代理人贊助銷售機構教育訓練活動通路報酬費用核銷事項,對事後審核教育訓練方案費用支付與事前評估之費用項目及金額不符者,未進行差異說明並作成紀錄。2.基金月檢討報告未依所訂「經理守則」規定呈核。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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