首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2020/09/09
發文字號金管證投字第1090364295號
違規事實金管會109年3月12日至23日對公司進行一般業務檢查,核有下列缺失:1.利用系統於線上辦理投資決定作業,惟未將作業流程納入相關內部控制制度及內部規範。2.辦理贊助或提供銷售機構員工教育訓練等作業,未於內部控制制度中明定相關事前評估及事後審核機制,及支出證明單說明核銷金額差異原因過於簡略。3.辦理防制洗錢及打擊資恐作業:(1)未落實徵提法人客戶之章程等文件,以辨識具控制權最終自然人身分;未依所訂「客戶風險等級評估表」勾選,致有風險歸類錯誤。(2)每日系統產出之持續監控報表,未依所訂交易態樣特性設定參數,難以確認是否確實執行相關態樣之檢核作業;對於交易態樣提及之「一定期間」,均以「同一營業日」為篩選條件,難以發現持續數日之異常交易。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2018/02/08
發文字號金管證投字第1070303707號
違規事實金管會106年8月14日至106年8月22對公司一般業務檢查,發現下列缺失:1.受理法人戶開戶作業之實質受益人及是否發行無記名股票作業,核欠確實。2.未就負面新聞消息人物建立檢視與監控之作業程序,並綜合研判是否進行申報。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/07/24
發文字號1020024458
違規事實台新00基金及台新00基金之公開說明書內容核已欠缺完整性,核已違反證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第3條規定:「公開說明書…一、所記載之內容,應明確易懂,不得有…欠缺…之情事…」。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條及證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第3條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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