首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2018/02/08
發文字號金管證投字第1070303707號
違規事實金管會106年8月14日至106年8月22對公司一般業務檢查,發現下列缺失:1.受理法人戶開戶作業之實質受益人及是否發行無記名股票作業,核欠確實。2.未就負面新聞消息人物建立檢視與監控之作業程序,並綜合研判是否進行申報。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條規定。
處分內容糾正
金管會發文日期:2013/07/24
發文字號1020024458
違規事實台新00基金及台新00基金之公開說明書內容核已欠缺完整性,核已違反證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第3條規定:「公開說明書…一、所記載之內容,應明確易懂,不得有…欠缺…之情事…」。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條及證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第3條
處分內容糾正
資料來源:投信公會
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