首頁 國內基金 國內基金公司-違規記錄

金管會發文日期:2019/05/09
發文字號金管證投字第1080315183號
違規事實金管會107年10月23日至11月2日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事:委託旅行社承辦銷售機構教育訓練活動,未審核活動內容必要性及相關費用合理性;提供銷售機構員工有關提昇銷售人員知識及能力等課程時數有低於內部規定之時數。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2016/09/23
發文字號金管證投字第1050039201號
違規事實公司運用基金資產從事債券投資,有投資非屬基金信託契約約定可投資範圍之標的。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條
處分內容糾正
金管會發文日期:2014/04/03
發文字號金管證投字第1030012401號
違規事實公司經理之基金從事期貨避險交易,未於內部控制制度中訂定前開避險交易具高度相關性之衡量基準。
法令依據證券投資信託及顧問法第102條。
處分內容糾正。
金管會發文日期:2012/11/26
發文字號1010054632
違規事實金管會於101年6月6日至101年6月15日對德盛安聯投信一般業務檢查,經檢查發現違規情事如下:(一)未依自訂有關基金投資標的損失之內部控制確實執行顯有缺失。(二)所經理基金與未經信用評等之交易對手承作海外公司債附買回交易。(三)所經理15檔基金之公開說明書未揭露海外投資顧問公司資訊。(四)所經理基金有從事以增加投資效益而非避險之期貨交易,其分析報告及決定書有漏未填寫停損(利)情事。(五)對稽核報告所揭露查核缺失及異常事項,未將追蹤報告按季提報董事會至改善為止。
法令依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第6條第2項、第15條第1項及第16條第1項之規定;金管會97年6月6日金管證四字第0970016151號令;「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」第7條第4款、第13條第1項第4款;金管會99年11月1日金管證投字第0990046469號令
處分內容糾正
金管會發文日期:2012/06/28
發文字號10100300682;10100300685
違規事實查陸○○前任職德盛安聯投信之基金經理人期間,有擔任投資人0君在○○證券商下單帳戶之全權代理人,且利用該投資人名義帳戶於99年7月及8月間共計買進0張○○股票,並於該股上櫃後99年間共計賣出0張,惟未向公司申報交易情形;另○○基金於99年9月間共計買進0張○○股票,嗣並於99年10月間全數賣出,顯有以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣及利用他人名義買賣與所管理基金持有之相同有價證券且未向所屬公司申報之情事。
法令依據證券投資信託及顧問法第77條、第103條第1款、第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項規定。
處分內容警告,並命令陸○○現任職之○○投信停止業務人員陸○○一年業務之執行
資料來源:投信公會
以西元日期(yyyy/mm/dd)查詢:
資訊
學習
會員中心
購物
分類
股票市場
財經
資訊
搜尋
排名
工具
ETF介紹
ETF搜尋
ETF排名
ETF工具
個股資料
排行
工具
新手上路
投資報稅