亞洲投顧違反證券投資信託及顧問法，處罰鍰90萬元等

處亞洲證券投資顧問股份有限公司警告及罰鍰90萬元並命令公司停止業務人員執行業務1個月乙案

一、裁罰時間：100年7月7日。

二、受裁罰之對象：亞洲證券投資顧問股份有限公司暨其受僱人謝明哲、蕭又銘、顧富仁。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第68條第1項第10款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、第14條第1項第9款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、第5款及第16條第1項第9款等規定。

四、違反事實理由：公司僱用經本會解職處分未逾三年之人員從事業務，人員買賣公司推介予投資人相同股票、分析報告內容顯著有違事實、於電視媒體涉有個別有價證券未來價位研判等多項缺失，核已違反前開法令規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第111第7款、第8款規定處警告及罰鍰90萬元；並依同法第104條規定，命令停止業務人員謝明哲、蕭又銘及顧富仁執行業務1個月。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)